Regulatorische Information der Credit Suisse

Recht auf Teilnahme an und Abstimmung bei Generalversammlungen des Fonds

Bei einem rechtlich als Gesellschaft organisierten Fonds hat jeder Aktionär/jede Aktionärin dieses Fonds das Recht, über Generalversammlungen oder andere Aktionärsversammlungen informiert zu werden und persönlich oder durch einen Stellvertreter/eine Stellvertreterin daran teilzunehmen und abzustimmen, es sei denn, es handelt sich um eine Anlage in Aktien ohne Stimmrechte.

Informationsrecht

Anleger/Anlegerinnen haben das Recht, von der Verwaltungsgesellschaft bzw. dem AIFM des Fonds Informationen zu erhalten, zu deren Veröffentlichung die Verwaltungsgesellschaft bzw. der AIFM gesetzlich verpflichtet ist. Dies betrifft:

• die Satzung, das Verwaltungsreglement bzw. den Kommanditistenvertrag
• den Prospekt bzw. das vorvertragliche Offenlegungsdokument
• das Key Investor Information Document bzw. Key Investor Document
• den geprüften Jahresbericht und gegebenenfalls den Halbjahresbericht
• Informationen zur Engagementpolitik/zu Proxy Voting/zur Stimmrechtspolitik
• Informationen zur Weisung über Interessenkonflikte
• Informationen zur Best-Execution- und Auftragsabwicklungsrichtlinie
• Informationen über die Stimmrechtspolitik
• Informationen über die Vergütungspolitik
• das Beschwerdeverfahren (nur für OGAW)
• Informationen zur SFDR/zum Nachhaltigkeitsrisiko/zur ESG-Politik

Die Anleger/Anlegerinnen können diese Informationen in der Regel über ubs.com/funds und die Website der UBS Asset Management abrufen oder bei der Verwaltungsgesellschaft oder dem AIFM anfordern.

Recht auf Einreichung von Beschwerden und kollektiven Rechtsschutz

Anleger/Anlegerinnen können bei der zuständigen Verwaltungsgesellschaft oder dem zuständigen AIFM kostenlos Beschwerde im Zusammenhang mit ihrer Fondsanlage einreichen.

Darüber hinaus können Anleger/Anlegerinnen, die in einen in Luxemburg domizilierten Fonds investiert haben, bei der Luxemburger Aufsichtsbehörde Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) gemäss der CSSF-Verordnung Nr. 16-07 eine Beschwerde einreichen. Dies setzt voraus, dass die Beschwerde im Vorfeld schriftlich bei der Verwaltungsgesellschaft bzw. dem AIFM eingereicht wurde, die bzw. der von der Beschwerde betroffen ist, und der Anleger/die Anlegerin innerhalb eines Monats nach Absendung der Beschwerde keine oder keine zufriedenstellende Antwort erhalten hat. Hat der Anleger/die Anlegerin innerhalb dieser Frist keine oder keine zufriedenstellende Antwort erhalten, so kann er/sie innerhalb eines Jahres ab Einreichung der Beschwerde bei der luxemburgischen Verwaltungsgesellschaft oder dem AIFM den Beschwerdeantrag (schriftlich, per Post, per Fax oder per E-Mail) bei der unter cssf.lu bereitgestellten Adresse/Nummer bei der CSSF einreichen. Das entsprechende Formular finden Sie unter cssf.lu.

Der Antrag muss eine Begründung enthalten und zusammen mit folgenden Unterlagen eingereicht werden:

• einer detaillierten und chronologischen Darstellung des Sachverhalts der Beschwerde sowie der vom Antragsteller/von der Antragstellerin bereits unternommenen Massnahmen
• einer Kopie der im Vorfeld bei der luxemburgischen Verwaltungsgesellschaft oder dem AIFM eingereichten Beschwerde
• einer Kopie des Antwortschreibens auf die im Vorfeld eingereichte Beschwerde oder einer Bestätigung des Antragstellers/der Antragstellerin, dass einen Monat nach Absendung seiner/ihrer im Vorfeld eingereichten Beschwerde keine Antwort eingegangen ist
• einer Erklärung des Antragstellers/der Antragstellerin, dass in derselben Sache weder ein Gericht noch ein Schiedsgericht noch eine andere aussergerichtliche Streitbeilegungsstelle in Luxemburg oder im Ausland angerufen wurde
• der Zustimmung des Antragstellers/der Antragstellerin zu den von der CSSF als aussergerichtlicher Streitbeilegungsstelle gestellten Bedingungen für die Bearbeitung des Antrags
• der ausdrücklichen Genehmigung des Antragstellers/der Antragstellerin, dass die CSSF den Antrag (einschliesslich der Anlagen) und den nachfolgenden Schriftverkehr oder zukünftige Informationen an die luxemburgische Verwaltungsgesellschaft bzw. den AIFM weiterleiten darf, die bzw. der vom Antrag betroffen ist
• für den Fall, dass ein Dritter im Auftrag des Antragstellers/der Antragstellerin oder einer juristischen Person handelt, einem schriftlichen Nachweis über die Vertretungsmacht des Dritten
• einer Kopie eines gültigen Personalausweises des Antragstellers/der Antragstellerin (natürliche Person) oder, sofern der Antragsteller/die Antragstellerin eine juristische Person ist, der natürlichen Person, die diese juristische Person vertritt

Die CSSF kann die Vorlage anderer Dokumente oder Informationen gleich in welcher Form verlangen, die sie für die Bearbeitung des Antrags für erforderlich hält.

Bearbeitung von Beschwerden bei der Credit Suisse Fund Management S.A. (nachfolgend «CSFM»)

Gemäss Artikel 112 des luxemburgischen Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen, Artikel 7 der CSSF-Verordnung Nr. 10–4 zur Umsetzung der Richtlinie der Kommission 2010/43/EU vom 1. Juli 2010 und dem CSSF-Rundschreiben 18/698 in der jeweils gültigen Fassung ist die CSFM gesetzlich verpflichtet, für die sinnvolle und zeitnahe Bearbeitung von Beschwerden seitens der Anleger effektive und transparente Vorgehensweisen festzulegen und dauerhaft umzusetzen.

Im Allgemeinen tritt eine Beschwerde immer dann auf, wenn ein Anleger Bedenken, Missstände oder Unzufriedenheit im Hinblick auf die Ausübung der Aktivitäten der CSFM vorbringt. Eine Beschwerde wird eingereicht, um ein Recht oder einen Schaden geltend zu machen. Deshalb gilt die einfache Anforderung von Informationen oder Aufforderung zur Klärung von Sachverhalten nicht als Beschwerde. Eine Beschwerde kann insbesondere, jedoch nicht ausschliesslich, dann auftreten, wenn ein Anleger folgende Punkte vorbringt:

• Unangemessenes Verhalten der CSFM
• Verletzung einer Regel oder Vorschrift durch die CSFM, vor allem solcher, die die verwalteten Investmentfonds betreffen
• Operative Ausfälle
• Anlageperformance der von der CSFM verwalteten Fonds

Eine Beschwerde kann auch die ausdrückliche oder implizierte Forderung nach einer finanziellen Entschädigung oder eines finanziellen Ausgleichs enthalten.

Anleger können eine Beschwerde kostenlos bei der CSFM einreichen oder bei jedem Vertreiber, der von der CSFM für die Entgegennahme von Anträgen zum Zeichnen oder zur Rücknahme von Anteilen der durch die CSFM verwalteten Fonds beauftragt ist.

Direkt bei der Credit Suisse Fund Management S.A. eingereichte Beschwerden

Jede Beschwerde muss schriftlich eingereicht werden, der Anleger muss genannt und der wesentliche Inhalt sowie Details der Beschwerde müssen beschrieben werden.

Wenn Sie als Anleger eine Beschwerde an die CSFM richten möchten, senden Sie Ihre Anliegen an Credit Suisse Fund Management S.A., 5, rue Jean Monnet, Postfach 369, 2013 Luxemburg. Anleger können eine Beschwerde auch per E-Mail an fundcomplaints.luxembourg@credit-suisse.com einreichen.

Der Anleger erhält den Namen und die Kontaktdaten der Person, die die Beschwerde bearbeitet. Der Vorbringende erhält innerhalb von zehn Geschäftstagen nach Eingang der Beschwerde eine schriftliche Eingangsbestätigung, ausser er erhält in diesem Zeitraum bereits die konkrete Antwort auf die Beschwerde.

Die CSFM bemüht sich, unverzüglich zu antworten, in jedem Fall aber innerhalb eines Monats ab dem Eingangsdatum der Beschwerde. Ist eine Antwort innerhalb dieses Zeitraums nicht möglich, wird der Vorbringende der Beschwerde über die Gründe für die Verzögerung und das voraussichtliche Datum informiert, an dem mit der fertiggestellten Untersuchung der Beschwerde zu rechnen ist.

Im Falle einer negativen Antwort ist diese hinreichend zu begründen. Meldet der Vorbringer der Beschwerde zurück, dass die Antwort nicht zufriedenstellend ist, informiert die CSFM den Anleger schriftlich über die Möglichkeit einer aussergerichtlichen Beilegung von Beschwerden bei der Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) gemäss CSSF-Verordnung 16–07.

Bei einem beauftragten Händler eingereichte Beschwerden

Die CSFM hat mit ihren beauftragten Vertreibern die Beratung zu und den Verkauf von durch die CSFM verwalteten Fonds vertraglich geregelt. Die Vertreiber stellen eine angemessene und zeitnahe Bearbeitung von Beschwerden seitens der Anleger sicher. Wenn notwendig, kann der beauftragte Vertreiber mit der CSFM Rücksprache halten und die Antwort auf solche Beschwerden in Abstimmung mit der CSFM erteilen.