UBS startet Ocean Engagement Fund mit Rockefeller Asset Management

Zürich, 29. Mai 2024 – Der neue UBS Rockefeller Ocean Engagement Fund ist ein aktiv gemanagter Aktienfonds, der auf das langfristige Anlagethema The Blue Economy des UBS Chief Investment Office (CIO) ausgerichtet ist und Investitionsmöglichkeiten in Bereichen wie Abwasserreinigung, Abfallmanagement und Kunststoffrecycling sowie nachhaltige Aquakultur identifiziert. Die Märkte repräsentieren ein investierbares Volumen in Höhe von mehr als 1,1 Billionen US-Dollar.

Die Ozeane sind für das Funktionieren von Wirtschaft, Gesellschaft und Umwelt von entscheidender Bedeutung. Aber nur 5% der Ozeane sind geschützt und Investitionen in ihre Entwicklung sind unterfinanziert. Der Übergang zu einer Blue Economy wird die Quellen möglicher künftiger Renditen verschieben und neue Investitionsmöglichkeiten schaffen, wenn sich die Geschäftsmodelle an diese neue Welt anpassen. Die OECD geht davon aus, dass die Blue Economy bis 2030 ein Volumen von 3 Billionen USD erreichen wird, was einer Verdoppelung gegenüber 2010 entspricht.

Der UBS Rockefeller Ocean Engagement Fund umfasst ein Portfolio mit rund 50 Aktien mit Fokus auf kleine und mittelgrosse Unternehmen und einer wertorientierten Ausrichtung, die im Rahmen eines High Conviction-Ansatzes zusammengestellt werden. Ziel des Fonds ist es, durch eine thematische Strategie, die in erster Linie in börsengehandelte Aktien und aktienähnliche Wertpapiere investiert, langfristig reale Renditen zu erwirtschaften und gleichzeitig durch einen konsistenten Investmentprozess und einen aktiven Dialog mit den jeweiligen Unternehmen (Shareholder-Engagement) positive Veränderungen für die Gesundheit der Meere zu erzielen.

Der Fonds baut auf dem preisgekrönten CIO-Research¹ von UBS GWM auf und nutzt die Weltmeeres-Expertise von Rockefeller Asset Management, das als Portfoliomanager auch das aktive Engagement übernimmt. Rockefeller nutzt dazu die jahrzehntelange Erfahrung in der konstruktiven Zusammenarbeit mit Unternehmen, um langfristige Werte zu schaffen und die Erhaltung und nachhaltige Nutzung der Ozeane und ihrer Ressourcen zu fördern. Rockefeller arbeitet mit ihrem wissenschaftlichen und politischen Berater, der Ocean Foundation, zusammen. Die Ocean Foundation ist eine führende gemeinnützigen Organisation, die sich für den Schutz der Ozeane auf der ganzen Welt einsetzt und ihr langjähriges Fachwissen bei der Identifizierung von Trends einbringt, die den Zusammenhang zwischen Entwicklung der Weltmeere und dem Klima betreffen.

Bruno Marxer, Head Global Investment Management bei UBS Global Wealth Management, sagt:
„Wir freuen uns, dass wir unseren Kunden durch unsere enge Zusammenarbeit mit Rockefeller Asset Management Zugang zu diesem wichtigen Wachstumsthema bieten können, indem wir unser innovatives Rahmenwerk für Engagements nutzen. Dies ermöglicht nicht nur eine Diversifizierung des Portfolios in Zeiten der Marktunsicherheit, sondern bietet auch ein Exposure in Bezug auf mehrjährige Wachstumsaussichten, da die Welt einen Übergang zu naturnahen und gerechteren Wirtschaftssystemen anstrebt.”

Casey Clark, President & Chief Investment Officer bei Rockefeller Asset Management, stellt fest:
„Der UBS Rockefeller Ocean Engagement Fund nutzt die mehr als 30-jährige Investmenterfahrung und das ausgeprägte Netzwerk von Rockefeller, um eine Brücke zwischen Wissenschaft und Investment zu schlagen. Wir sind davon überzeugt, dass der Fonds eine überzeugende Alternative für Anleger ist, die eine unkorrelierte Rendite mit einem positiven Einfluss auf die Gesundheit der Weltmeere durch ein Shareholder-Engagement anstreben. Wir freuen uns auf die Zusammenarbeit mit UBS, um deren Kunden innovative, wirkungsvolle Strategien anbieten zu können, die einen breiten Zugang zu unserem umfangreichen Wissensfundus und unserer preisgekrönten Forschung bieten.*”

Andrew Lee, Head Sustainable & Impact Investing bei UBS Global Wealth Management, sagt:
„Wir sind nach wie vor starke Befürworter des aktiven Engagements von Aktionären und glauben, dass es das Potenzial hat, sowohl positive Veränderungen zu bewirken als auch die Rentabilität von Unternehmen zu verbessern. Die neue Strategie ermöglicht es uns, einen stärkeren Einfluss auf eine der wichtigsten Ressourcen unseres Planeten zu nehmen und einen stärkeren Investitionsschwerpunkt auf den Ozean zu legen, der seitens Anlegern immer noch relativ unterfinanziert ist.“

Diese Erweiterung des thematischen Fondsangebots von UBS GWM stellt auch einen weiteren Schritt in der Integration von UBS und Credit Suisse dar, da der 2020 lancierte Credit Suisse Rockefeller Engagement Fund in den neuen UBS-Fonds integriert wird. Das bringt für den Fonds ein investiertes Vermögen von über 200 Millionen US-Dollar mit sich.

Der UBS Rockefeller Ocean Engagement Fund ist in verschiedenen Rechtsordnungen in Europa erhältlich.

UBS Switzerland AG

[1] Best Chief Investment Office in Private Banking, PWM/The Banker Global Private Banking Awards 2023

Über Rockefeller Asset Management
Rockefeller Asset Management bietet Institutionen, Finanzexperten und anderen institutionell orientierten Anlegern Aktien-, Renten- und alternative Lösungen an, die auf der Grundlage eines disziplinierten Anlageprozesses eine überdurchschnittliche Performance anstreben. Als Teil des Rockefeller-Ökosystems bringt Rockefeller Asset Management globale Netzwerke zusammen, um Erkenntnisse und Ergebnisse zu erzielen, die in der Investment-Community nicht üblich sind. Mit mehr als 30 Jahren intellektuellen Kapitals aus der Pionierarbeit in den Bereichen globales Investieren und ESG sowie jahrzehntelanger konstruktiver Aktionärsbeteiligung engagiert sich Rockefeller Asset Management für den kontinuierlichen Aufbau von Partnerschaften und die Erweiterung seiner Plattform, bei der die Kunden und ihre Performance an erster Stelle stehen sollen. Zum 31. März 2024 verwaltet Rockefeller Asset Management ein Vermögen von über 14 Milliarden US-Dollar.**

Über die Ocean Foundation
Als einzige Gemeinschaftsstiftung für den Ozean besteht die 501(c)(3)-Mission der Ocean Foundation darin, die globale Meeresgesundheit, die Klimaresilienz und die blaue Wirtschaft zu verbessern. Wir schaffen Partnerschaften, um alle Menschen in den Gemeinden, in denen wir arbeiten, mit den Informations-, technischen und finanziellen Ressourcen zu verbinden, die sie benötigen, um ihre Ziele im Bereich der Meeresverantwortung zu erreichen. Die Ocean Foundation führt wichtige programmatische Initiativen durch, um die Meeresforschung gerechter zu gestalten, die Widerstandsfähigkeit gegenüber blauen Meeren zu fördern, die globale Meeresverschmutzung durch Plastik zu bekämpfen und Meereskompetenz für Führungskräfte im Bereich der Meeresbildung zu entwickeln. Es beherbergt auch finanziell mehr als 55 Projekte in 25 Ländern.

Über die UBS
UBS ist ein führender und globaler Wealth Manager sowie die führende Universalbank in der Schweiz. Sie verfügt zudem über ein diversifiziertes Angebot im Asset-Management und fokussierte Kapazitäten im Investment-Banking. Nach der Akquisition von Credit Suisse belaufen sich die von UBS verwalteten Vermögen per Ende viertes Quartal 2023 auf 5,7 Billionen US-Dollar. Durch personalisierte Beratung, Lösungen und Produkte hilft UBS den Kundinnen und Kunden, ihre finanziellen Ziele zu erreichen. UBS hat ihren Hauptsitz in Zürich und ist in mehr als 50 Ländern präsent. Die Aktien der UBS Group AG sind an der SIX Swiss Exchange sowie an der New York Stock Exchange (NYSE) kotiert.